英国高等法院一名法官裁定，倒闭的伦敦资本金融公司（LCF）的前高管参与了欺诈行为，他们故意制造了对该公司的虚假印象。
这家投资公司于2019年1月倒闭，此前英国金融市场行为监管局（FCA）发现该公司在营销不受监管的迷你债券和误导性的回报承诺，随后进行了干预。
这导致了一场丑闻，包括英国财政部、财务报告委员会（FRC）和严重欺诈办公室（SFO）对该公司进行了几次高调的调查。
LCF向约11600名债券持有人出售了约1.6万份债券，总金额超过2.37亿英镑。
倒闭的LCF的管理人员于2020年对该公司的前高管提起了民事诉讼。最初的索赔是针对15名被告，但在听证会之前，与6名被告达成和解。
今年2月，针对迈克尔·汤姆森、斯宾塞·戈尔丁、保罗·马格鲁、约翰·罗素-墨菲、罗伯特·塞奇威克、Surge Financial、格罗夫纳公园智能投资公司的庭审开始了。然而，在为期20周的审判中，戈尔丁被取消了为自己辩护的资格。
伦敦Mishcon de Reya律师事务所的合伙人迈克?斯塔布斯、巴里?科菲和丹尼?戴维斯代表Evelyn Partners的LCF管理人。
今天，迈尔斯法官宣读了长达341页的判决书，认定这家投资公司从事欺诈行为。
法官指出，Thomson、Golding、Surge、Careless、Russell-Murphy和Sedgwick都是在知情的情况下参与了欺诈行为。
他裁定LCF对公众进行了广泛、根本和系统的虚假陈述，并故意制造了对自己的错误印象。
他甚至得出结论，LCF是一个庞氏骗局，因为它经常将新债券持有人的资金支付给借款人，借款人随后将这些资金返还给LCF。
有人指出，该公司几乎完全依靠新债券持有人的投资来支付现有债券持有人的款项，因为它没有独立的收入来源。
法庭认为，汤姆逊和戈尔丁应对违反LCF作为董事应尽的义务承担责任。而马赫鲁、罗素-墨菲和塞奇威克不诚实地协助了汤姆森和戈尔丁的这些违反职责的行为。
迈尔斯法官表示，廉署有权向有关前行政人员索偿若干财产及资产。
高等法院将在进一步聆讯中决定被告应支付的赔偿金额，以及确定被告以信托方式持有哪些资产的程序。
Evelyn Partners的管理人科林?哈德曼在评论这一裁决时说：“这起欺诈涉及超过1.15万名债券持有人，其中许多人因欺诈者的不法行为而遭受了严重的经济困难。”
他补充说：“我们希望这次试验的结果，以及随后引入的更严格的监管，将对未来起到威慑作用。”
